有朋友咨詢政策穩(wěn)定評價(jià)的評價(jià)依據(jù)，今天推出了《關(guān)于建立國有企業(yè)改革重大事項(xiàng)社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》(國有資產(chǎn)發(fā)行〔2010〕157號)是國有企業(yè)改革穩(wěn)定評價(jià)的重要依據(jù)。全文如下:

建立國有企業(yè)改革重大事項(xiàng)社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制

指導(dǎo)意見(國資發(fā)〔2010〕157號）

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)、計(jì)劃單列市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、中央企業(yè)：

根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)的《中央政法委、中央維護(hù)穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于深入推進(jìn)社會矛盾化解、社會管理創(chuàng)新、公正廉潔執(zhí)法的意見》（中辦發(fā)[2009]46號）精神，為從源頭上預(yù)防和化解矛盾，維護(hù)企業(yè)和社會穩(wěn)定，結(jié)合國有企業(yè)改革發(fā)展的實(shí)際情況，現(xiàn)就建立國有企業(yè)改革重大事項(xiàng)社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制提出如下指導(dǎo)意見：

1、充分認(rèn)識建立國有企業(yè)改革重大事項(xiàng)社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制的意義

國有企業(yè)改革是經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)。近年來，地方和部門認(rèn)真貫徹中共中央、國務(wù)院關(guān)于國有企業(yè)改革的政策和政策，重點(diǎn)關(guān)注國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整，推進(jìn)公司股份制改革，大膽探索和實(shí)踐，國有企業(yè)改革取得了重大進(jìn)展。同時(shí)，隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國有企業(yè)改革的內(nèi)外環(huán)境更加復(fù)雜，涉及員工重大利益的各種矛盾和不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)仍然存在。

建立社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制，是促進(jìn)科學(xué)發(fā)展、維護(hù)企業(yè)和社會穩(wěn)定的實(shí)際需要，是堅(jiān)持改革方向、深化國有企業(yè)改革的重要前提和保障，是實(shí)施改革政策、維護(hù)職工合法權(quán)益的制度保障。充分了解建立社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制，從源頭上預(yù)防和減少社會矛盾的重要性，將社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估作為國有企業(yè)重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、關(guān)閉破產(chǎn)、工廠集體改革、社會職能分離、科學(xué)識別、評價(jià)、應(yīng)對和控制國有企業(yè)改革中的社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，確保在風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下推進(jìn)改革。

二、基本原則

(一)堅(jiān)持改革方向。

堅(jiān)持國有企業(yè)改革的正確方向，堅(jiān)定不移地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，鼓勵、支持和指導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。注重國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整，注重國有企業(yè)股份制改革，保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定快速發(fā)展。

(二)堅(jiān)持以人為本。

企業(yè)改革應(yīng)注重企業(yè)的發(fā)展和員工的根本利益，處理員工的直接利益，確保員工 ** 利潤；爭取員工支持和參與改革，讓員工享受改革成果。

(三)堅(jiān)持源頭治理。

注重改革政策的前瞻性和改革措施的協(xié)調(diào)，建立重大改革決策的形成機(jī)制和科學(xué)、公平、公平的決策程序；進(jìn)一步完善相關(guān)制度，做好社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估，盡量減少風(fēng)險(xiǎn)，從源頭上預(yù)防和減少不穩(wěn)定事件的發(fā)生。

(四)堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧。

妥善處理改革發(fā)展穩(wěn)定關(guān)系，結(jié)合員工和社會的實(shí)力和發(fā)展速度，考慮企業(yè)與地區(qū)、行業(yè)的穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，注重企業(yè)改革政策的協(xié)調(diào)和聯(lián)系。

三、明確責(zé)任主體，識別風(fēng)險(xiǎn)來源

(一)風(fēng)險(xiǎn)評估責(zé)任主體。

實(shí)施國有企業(yè)改革，產(chǎn)權(quán)持有人是評估社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任主體。在企業(yè)重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、破產(chǎn)關(guān)閉、工廠集體改革、企業(yè)社會職能分離等重大改革過程中，相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)評估社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，與企業(yè)所在地政府有關(guān)部門密切合作，共同應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)。積極解決社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)較大的問題，風(fēng)險(xiǎn)可控后方可實(shí)施改革。

(二)風(fēng)險(xiǎn)評估范圍。

本意見所稱國有企業(yè)改革風(fēng)險(xiǎn)評估范圍，主要是指國有企業(yè)重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、關(guān)閉破產(chǎn)、工廠集體改革、分離企業(yè)社會職能等相關(guān)行為的風(fēng)險(xiǎn)評估。改革涉及員工的重要利益，存在社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)施前，應(yīng)評估內(nèi)外部環(huán)境、利益相關(guān)者、改革計(jì)劃、員工安置計(jì)劃等關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要因素。

1.企業(yè)外部環(huán)境。包括宏觀經(jīng)濟(jì)和政策環(huán)境、輿論環(huán)境、企業(yè)所在行業(yè)、當(dāng)?shù)厝嗣袢罕姵惺芨母锏哪芰Φ纫蛩亍?/p>

2.企業(yè)內(nèi)部環(huán)境。包括企業(yè)經(jīng)營狀況和管理水平；員工觀念和對改革的接受程度，對改革的緊迫性和必要性的理解；員工對引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，特別是民營企業(yè)的認(rèn)可；員工對未來改革的預(yù)期。

3.企業(yè)管理層。包括企業(yè)管理行為的合規(guī)性和對改革的支持。

4.重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、破產(chǎn)計(jì)劃關(guān)閉、廠辦集體改革計(jì)劃和決策實(shí)施程序的合規(guī)性和合理性。

5.員工的切身利益。職工分流安置、勞動關(guān)系調(diào)整、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償支付、社會保險(xiǎn)關(guān)系繼續(xù)和拖欠職工債務(wù)償還、社會保險(xiǎn)費(fèi)補(bǔ)繳、退休人員社會化管理、相關(guān)待遇落實(shí)等。

6．職工民 ** 利潤。包括維護(hù)員工的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)、企業(yè)重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大問題，聽取工會和員工的意見，員工安置計(jì)劃由職工代表大會或員工代表大會審議批準(zhǔn)。

7．債權(quán)人的合法權(quán)益。企業(yè)在采取相關(guān)改革措施前，應(yīng)當(dāng)通知債權(quán)人或者征得債權(quán)人的同意。

8．戰(zhàn)略投資者或產(chǎn)權(quán)受讓人。包括自身行業(yè)、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、員工接受度等。

9．其他可能存在穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)。

(三)風(fēng)險(xiǎn)評估內(nèi)容。

1．合法性評價(jià)：是否符合國家有關(guān)法律法規(guī)，是否符合國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)國有企業(yè)改革的政策法規(guī)。

2．合理性評價(jià)：是否滿足企業(yè)未來發(fā)展的需要和員工的長期利益；是否考慮不同群體的利益需求；是否滿足社會、企業(yè)和員工的承受能力；是否可能導(dǎo)致不同利益群體的比較。

3．可行性評估：是否經(jīng)過可行性論證；改革和發(fā)展的人力、物力和財(cái)力成本是否在可承受的范圍內(nèi)；領(lǐng)導(dǎo)班子和各級負(fù)責(zé)人是否得力；職工群眾是否接受和支持；實(shí)施方案是否周密、完善，具有可操作性和連續(xù)性。

4．可控性評估：是否有引起 ** 隱患；是否存在連帶風(fēng)險(xiǎn)和隱患；是否有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測措施和應(yīng)急預(yù)案。

四、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級

(一)制定評估計(jì)劃，成立評估小組。

責(zé)任主體應(yīng)將社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估作為實(shí)施重大改革的必要環(huán)節(jié)，在實(shí)施前制定科學(xué)、標(biāo)準(zhǔn)化、詳細(xì)、可操作的風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃，吸收企業(yè)在地政府相關(guān)部門和專家的參與，成立評估小組，負(fù)責(zé)具體評估工作的實(shí)施。

(二)掌握相關(guān)情況，識別風(fēng)險(xiǎn)來源。

責(zé)任主體應(yīng)充分掌握評估事項(xiàng)的基本情況，通過專家咨詢、抽樣調(diào)查、現(xiàn)場調(diào)查等形式廣泛征求職工群眾，維護(hù)穩(wěn)定** 及其他相關(guān)部門和社會相關(guān)方的意見和建議。因地制宜，分類指導(dǎo)，找出可能導(dǎo)致不穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

(三)分析評估，形成評估報(bào)告。

責(zé)任主體應(yīng)組織對風(fēng)險(xiǎn)來源進(jìn)行認(rèn)真的分析和預(yù)測。建立參考指標(biāo)體系，對評價(jià)事項(xiàng)的合法性、合理性、可行性和可控性進(jìn)行綜合分析和研究，對改革實(shí)施過程中可能引起的沖突的概率、負(fù)面影響和人員數(shù)量、范圍和反應(yīng)進(jìn)行評價(jià)和預(yù)測，形成評價(jià)報(bào)告，確定風(fēng)險(xiǎn)水平，提出對策和建議，制定相應(yīng)的預(yù)防、解決和應(yīng)急預(yù)案。

(四)確定風(fēng)險(xiǎn)等級。

事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)可分為四個(gè)參考等級；

a一級事項(xiàng)：目前風(fēng)險(xiǎn)總體可控，實(shí)施過程中潛在風(fēng)險(xiǎn)較低，個(gè)別矛盾不明顯。

b級別事項(xiàng)：當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)總體可控，實(shí)施過程中存在一定的潛在風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別矛盾明顯。

c一級事項(xiàng)：目前存在明確的社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，如實(shí)施可能導(dǎo)致一般不穩(wěn)定問題。

d一級事項(xiàng)：目前存在較大的社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，如實(shí)施可能導(dǎo)致較大的不穩(wěn)定問題。

五、科學(xué)決策，制定應(yīng)對方案

責(zé)任主體在根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告做出決策前，應(yīng)履行批準(zhǔn)程序，聽取企業(yè)所在地政府的意見，配合有關(guān)部門制定風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)計(jì)劃，建立事前評估響應(yīng)、事中跟蹤監(jiān)控、事后監(jiān)督總結(jié)的全過程工作機(jī)制。

在實(shí)施過程中，潛在風(fēng)險(xiǎn)較低a級別事項(xiàng)可以付諸實(shí)施。在實(shí)施過程中，對當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)可控，存在一定的潛在風(fēng)險(xiǎn)b一級事項(xiàng)可以付諸實(shí)施，在實(shí)施過程中密切關(guān)注，盡可能化解潛在風(fēng)險(xiǎn)，制定計(jì)劃。如果實(shí)施可能導(dǎo)致一般不穩(wěn)定問題，目前存在一定的社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)c在不穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)消除之前，要認(rèn)真落實(shí)解決矛盾、消除風(fēng)險(xiǎn)的具體措施。對于風(fēng)險(xiǎn)大、短期內(nèi)無法消除的 d 級別事項(xiàng)應(yīng)暫停實(shí)施，并考慮修改實(shí)施計(jì)劃。

六、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，維護(hù)社會穩(wěn)定

各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)高度重視國有企業(yè)改革的社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估，認(rèn)真加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，承擔(dān)促進(jìn)發(fā)展和維護(hù)穩(wěn)定的責(zé)任。結(jié)合地區(qū)和企業(yè)的實(shí)際情況，研究制定國有企業(yè)改革社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估的具體措施和計(jì)劃，認(rèn)真嚴(yán)格執(zhí)行。未按照有關(guān)程序進(jìn)行社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估或未按照風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告實(shí)施預(yù)防和解決措施，損害國有資產(chǎn)損失和職工合法權(quán)益，造成大規(guī)模 ** 相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。